У жовтні 2025 року НБУ наклав на фінансову установу два штрафи на загальну суму 83,475 млн грн, а також виніс письмове застереження.

Найбільший штраф - 67,575 млн грн, було застосовано через неналежну організацію та проведення первинного фінансового моніторингу. За даними регулятора, банк допустив низку порушень, зокрема щодо управління ризиками, перевірки клієнтів, впровадження внутрішніх процедур фінансового моніторингу, документування відповідних заходів та надання інформації на запити НБУ.

Ще один штраф у розмірі 15,9 млн грн регулятор наклав через неналежну перевірку клієнтів, невиконання посилених заходів контролю щодо клієнтів із високим рівнем ризику, порушення ризик-орієнтованого підходу та недоліки у веденні документації.

Крім того, Банк Альянс отримав письмове застереження через невнесення до анкет клієнтів інформації, підтвердженої наявними в банку документами.

У Національному банку наголосили, що вважають застосовані заходи впливу законними та обґрунтованими і мають намір відстоювати свою позицію під час судового розгляду.

Порушення стосуються вимог законодавства щодо запобігання та протидії легалізації доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення.

Не забудьте підписатись на наш телеграм-канал. Там ще більше оперативної інформації!